Strategy
한화투자증권은 강화된 공정거래법 규제에 대비하여 보다 체계적인 컴플라이언스 프로그램을 구축해 공정거래 자율준수 프로그램(CP: Compliance Program) 도입을 준비하고 있습니다. CP 조직구성, CP 교육, 사전 업무협의 제도 운영, 제재 및 포상 등에 대한 사항을 CP운영규정(안)으로 제정하여 시행할 것이며, CP에 대한 설명, 공정거래법규 해설, 주요 사례, 질의 응답, 체크리스트 등 실제 상황에 적용할 수 있는 구체적인 행동지침을 담은 자율준수 편람을 제작 및 배포하여 임직원이 자유롭게 활용하도록 지원합니다.
Target
한화투자증권은 불공정거래 관련 법규위반이 발생하지 않는 것을 목표로 준법경영을 실천하고 있습니다. 법적 분쟁으로 인해 기업 가치가 훼손되지 않도록 공정거래 자율준수 프로그램(CP)을 도입하여 제도를 강화하고 매년 전 지점 대상 컴플라이언스 이행사항 점검 강화를 추진하고 있습니다. 2022년 공정거래 관련 컴플라이언스 법규위반 사건은 단 한 건도 발생하지 않았습니다.
2022 Performance
컴플라이언스
| 구분 | 단위 | 2020 | 2021 | 2022 | |
|---|---|---|---|---|---|
컴플라이언스 점검 | 점검 | 현장 수 | 31 | 46 | 43 |
| 개선 완료 | 현장 수 | 31 | 46 | 43 | |
| 법규위반 | 반독점/반경쟁행위 관련 벌금 및 합의금 | 억 원 | 0 | 0 | 0 |
| 내부거래 관련 법규 위반 건수 | 건 | 0 | 0 | 0 | |
컴플라이언스 점검 현황(영업점 수)
| 구분 | 2020 | 2021 | 2022 |
|---|---|---|---|
| 점검 | 31 | 46 | 43 |
| 개선 완료 | 31 | 46 | 43 |
※ 2021년은 COVID-19로 비대면 점검 실시
컴플라이언스 점검
고객의 자산 및 개인정보를 관리하는 금융산업에서 윤리적 업무수행은 반드시 지켜야 할 최우선 원칙입니다. 이에 한화투자증권은 2022년 전 영업점을 대상으로 컴플라이언스 점검을 실시하여 금융사고 예방 및 준법의식을 높이고 부패 리스크를 사전에 파악하여 발생을 방지하고 있습니다. 점검과정에서 발견된 미흡사항은 모두 개선조치를 취해 재발 방지에 노력하였으며, 지속적인 개선이 필요한 부분은 내부통제 평가에 반영하는 등 조치를 취하여 윤리·준법경영을 강화해 나갈 것입니다.
컴플라이언스 교육 강화
한화투자증권은 전 임직원과 관련 업무 담당자를 대상으로 맞춤형 컴플라이언스 교육을 실시하고 있습니다. 전 임직원을 대상으로 내부통제 강화를 위해 컴플라이언스 매뉴얼을 공유하고 있으며 정기적으로 자금세탁방지제도에 대한 일반 교육을 실시하고 있습니다. 준법관리자를 대상으로는 매년 준법관리자 내부통제 교육을 실시하고 2022년에는 준법관리자 71명을 대상으로 온라인 교육을 진행하였습니다. 교육은 법규준수 여부 및 내부통제 사항에 대한 내부통제 체크리스트 점검 활동을 원활하게 수행할 수 있도록 컴플라이언스 제도, 자금세탁방지 제도, 부당편익 수수 금지 등 내부통제 교육을 비롯한 준법관리자 수행 업무 전반에 관해 진행되며, 준법관리자의 역할과 책임을 강조하고 있습니다. 이외에도 컴플라이언스 경영 강화 및 임직원 비위행위에 따른 제반 리스크 대응을 위하여 10개의 핵심 준수사항(H-Standard)을 윤리규정에 반영하고, 2022년 하반기 영업점, 본점 내부통제 교육을 실시하였습니다. 특히, ‘공정 투명한 업무수행, 사업파트너와 상생’에 대한 내용과 세부 실천사항을 중점적으로 교육하고 있습니다.
컴플라이언스 데이
한화투자증권은 임직원의 준법의식 제고 및 컴플라이언스 역량 강화를 위해 2013년부터 컴플라이언스 데이를 시행하고 있습니다. 컴플라이언스 데이는 매분기 2회 본사 및 영업점 전체 부서를 대상으로 각 부서 단위로 진행되며, 부서별 체크리스트를 통한 내부통제 자체 점검 결과와 주요 이슈를 공유하고 Compliance Bulletin 등을 활용한 자체 내부통제 교육을 실시하여 임직원의 준법의식 제고에 기여하고 있습니다. Compliance Bulletin은 법규 및 제도 변경사항, 컴플라이언스 동향 및 이슈사항 등 내부통제에 필요한 사항을 중점으로 컴플라이언스팀에서 작성하여 제공합니다. 2023년부터는 컴플라이언스 데이 시행 여부를 부서별 내부통제 활동평가 항목으로 반영하여 내부통제 체계를 더욱 고도화하고 임직원의 준법의식 향상에도 기여하고자 합니다.
불공정거래 위험 파악 및 관리 활동
한화투자증권은 불공정거래 혹은 부정경쟁 관련 주요 위험 파악 및 관리를 위하여 대외 협력업체를 대상으로 연 2회 ‘준법경영 서한’을 발송하고 있습니다. 본사 전 부서로부터 협력업체 등 발송 대상 목록을 취합하고, 금융사고/부조리 신고를 위한 서식과 신고 방법을 안내하는 등 준법문화 확산에 기여하고 있습니다. 또한 내부적으로는 계열회사 간 내부거래를 ‘내부통제 일상감시’ 대상으로 선정하고 준법관리부서의 사전 검토를 받도록 운영하고 있으며, 임직원이 관련 절차를 숙지하도록 내부통제 교육에 포함하여 교육을 실시하고 있습니다. 이러한 사항은 홈페이지를 통하여 윤리경영, 금융사고/부조리신고센터 운영 및 준법경영 활동 결과로 투명하게 공개하고 있으며, 이사회에는 준법의식 고취를 위한 활동과 재산상 이익 제공(수령) 현황 점검 결과 등 반부패 관련 내부통제 제도의 운영 현황을 보고하고 있습니다.
Next plan
한화투자증권은 공정한 경쟁질서를 확립하고 공정거래 관련 법규를 준수하기 위하여 자율준수 프로그램을 운영하고 있습니다. 2023년에는 공정거래 컴플라이언스 프로그램(CP) 고도화를 추진할 계획입니다. 앞으로도 한화투자증권의 준법경영 문화가 협력업체 등에 확산되도록 노력하겠습니다.